在当今快速变化的金融市场中，ARK投资（ARK Invest）以其独特的投资理念和卓越的业绩表现，成为了全球投资者关注的焦点。由Catherine Wood创立的ARK Invest专注于颠覆性创新技术的投资，其旗下基金在过去几年中取得了令人瞩目的回报，被誉为“女版巴菲特”的Catherine Wood也因此声名鹊起。

 

公司背景与投资理念

ARK Invest由Catherine Wood于2014年创立，公司名称“ARK”代表“Active Research Knowledge”，即积极的研究知识。ARK的核心投资理念是寻找并投资于具有破坏性创新潜力的公司，这些公司往往在人工智能、机器人技术、3D打印、基因组学、区块链和金融科技等领域处于领先地位。

 

投资策略与业绩

ARK Invest的投资策略专注于长期增长，其旗下基金平均回报率远超大盘和绝大多数竞争对手。公司的研究团队深入分析各个潜在投资领域的技术发展和市场趋势，挑选出有望实现跨越式增长的公司进行投资。这种策略使得ARK在基金管理规模扩大的同时，依然保持了优异的业绩表现。以下是一些具体的业务增长和股市变动数据：

1.基金增长与回报率

ARK创新主动型ETF(ARKK) 自2014年成立以来，累计增长超过900%，显著超过了对标的标普500指数。在2020年，ARKK的回报率达到了170%，吸引了大量资金流入，同年ARK ETF成为最大的主动管理ETF，管理资产超过170亿美元。

来源：Investing

数据截止日期：2024年5月7日

ARK基金的重仓股之一特斯拉（Tesla）在ARK基金的投资组合中表现突出，ARK自2016年第四季度开始建仓特斯拉，随着特斯拉股价的大幅上涨，为ARK基金带来了巨大的收益。

2.投资领域与ETF产品：

ARK Invest旗下有多个主动管理的ETF产品，包括ARKK、ARKQ（自动技术与机器人ETF）、ARKG（基因组革命ETF）、ARKW（下一代互联网ETF）、ARKF（金融科技创新ETF）等，每个ETF都聚焦于特定的创新领域。例如，ARKG在2020年的收益达到了207.58%，而ARKW的收益也超过了160%。

3.市场趋势与技术发展：

ARK的研究团队深入分析市场趋势，例如在电动汽车领域，ARK预测电动车的普及速度远比大多数人想象的要快，这一趋势对相关投资领域产生了显著影响。

4.业绩波动与市场适应性：

尽管ARK基金在某些年份表现出色，但也遇到了业绩波动，如2022年ARKK下跌67%，2021年下跌23%，ARK Invest的创始人Cathie Wood经常强调长期投资视角的重要性。尽管短期内基金可能会经历波动，但长期而言，颠覆性创新领域预计将继续推动经济增长和公司价值。

 

投资领域与ETF产品

ARK Invest的投资领域广泛，涵盖了自动交通、机器人技术、人工智能、3D打印、太空探索、基因组学、区块链、云计算、电子商务和金融科技等多个颠覆性发展领域。公司发行了多只主动管理的ETF基金，包括著名的ARK Innovation ETF (ARKK)、ARK Web x.0 ETF (ARKW)、ARK Genomic Revolution ETF (ARKG)等，每个ETF都聚焦于特定的创新领域。

股票名称	标的代码	所属行业	数据/备注
ARK创新主动型ETF	ARKK	科技股投资	2020年回报率为170%
ARK Next 物联网主动型ETF	ARKW	下一代互联网	2020年收益逾160%
ARK生物基因科技革新主动型ETF	ARKG	基因组学	2020年收益达207.58%
ARK 太空探索与创新主动型 ETF	ARKX	太空探索与创新	-
ARK 自主技术与机器人主动型 ETF	ARKQ	自动交通、机器人技术和人工智能	-
ARK金融科技创新主动型 ETF	ARKF	金融科技	-
ARK 3D 列印ETF	PRNT	3D打印	-
ARK 以色列创新科技ETF	IZRL	以色列创新技术	-

此表仅供说明之用

 

ARK的ETF产品从2014年开始，目前共有8只，其中6只为主动管理型ETF，2只为被动指数型。

主动型ETF是一种在交易所上市交易的投资基金，它结合了传统共同基金的主动管理优势和ETF的流动性及交易灵活性。与被动型ETF（通常追踪特定指数）不同，主动型ETF依赖于基金经理的专业知识来挑选股票或其他资产，以期超越市场基准或实现特定的投资目标。

主动型ETF通过专业管理追求超额回报，提供股票般的流动性，并定期披露持仓，但费用相对较高，策略多样，适合寻求个性化投资的人士。

 

ARK主动型ETF的关键特点包括：

• 主动管理：基金经理利用研究和分析来挑选投资组合中的资产，以追求特定的回报目标。
• 透明度：尽管不如被动型ETF那样每日公布持仓，但主动型ETF仍需定期披露其持有的资产。
• 流动性：投资者可以在交易日内的任何交易时间内买卖ETF份额，就像交易股票一样。
• 成本：主动型ETF的管理费用通常高于被动型ETF，因为它们涉及更多的研究和管理成本。
• 策略多样性：主动型ETF可以采用各种投资策略，如价值投资、成长投资、动量投资等。

 

ARK Invest的主动型ETF策略

ARK Invest是主动型ETF领域的先驱之一，其投资策略主要围绕以下几个核心理念：

• 颠覆性创新：ARK Invest专注于那些有望引领行业变革的创新技术，如人工智能、机器人技术、基因编辑等。
• 长期增长：公司采用长期的投资视角，寻找那些可能在未来几年实现显著增长的公司。
• 灵活调整：ARK Invest的研究团队持续监测市场和技术趋势，以便及时调整投资组合。
• 风险管理：尽管投资于高增长潜力的公司可能带来较高风险，但ARK Invest通过分散化投资和对冲策略来管理风险。

 

风险与挑战

尽管ARK Invest取得了显著的成功，但它也面临着一些挑战。市场情绪的波动可能对基金的短期表现造成影响，特别是当市场由牛市转为熊市时，高度依赖市场情绪的ETF可能会面临较大的赎回压力。此外，由于ARK倾向于投资中小市值的创新企业，这些公司的股价波动性较大，可能会给投资者带来较高的风险。

总体来看，ARK Invest凭借其前瞻性的研究和对颠覆性创新的专注，已经成为金融科技和创新投资领域的领航者。然而，投资者在考虑投资ARK相关产品时，也应充分考虑市场波动和投资风险，做出理性的投资决策。

 

如何在uSMART上进行ARK相关ETF投资交易：

登入uSMART SG APP之后，从页面最右上方点击选择「搜索」，输入想要交易的股票代码，可进入详情页了解交易详情和历史走势，点击右下角「交易」，选择「买入/卖出」功能，最后填写交易条件后送出订单即可；图片操作指引如下：

此图仅供说明之用

 

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