This diagram is provided for illustrative purposes exclusively

Common Methods for Shorting Stocks in the US Stock Market

• Short Selling: Short selling is one of the most common methods for shorting stocks. Investors borrow stocks from brokerage firms and immediately sell them. After the stock price falls, they buy back the stocks at a lower price and return them to the brokerage, profiting from the price difference. Short selling typically requires paying interest fees and is subject to brokerage restrictions and regulations.
• Buying Put Options:Buying put options is a method of gaining the right to profit from a stock price decline by paying a premium. If the stock price drops, the put option will generate profits. This method is simpler than short selling because investors do not need to engage in the complex process of borrowing stocks, but they need to pay the option premium.
• Futures Trading: Investors can short stocks through futures contracts. Unlike options, futures contracts are bilateral agreements where investors must adhere to contract terms to deliver stocks at a specified price in the future. If the stock price falls, investors can profit by buying futures contracts at a price lower than the contract price.
• Inverse ETFs/ETNs: Inverse exchange-traded funds (ETFs) or exchange-traded notes (ETNs) are investment tools whose prices move opposite to specific indices or assets. For example, the price of an inverse ETF rises as the underlying index falls. By purchasing inverse ETFs or ETNs, investors can short the underlying indices or assets without engaging in short selling or options trading.

These methods are commonly used by investors in the US stock market to short stocks, each with its own unique advantages and disadvantages. Investors should choose the appropriate shorting method based on their investment goals, risk tolerance, and market conditions.

Profit Potential and Determining Factors of Short Selling:

Short selling provides investors with an opportunity to profit when stock prices decline, but it also involves certain risks. If market trends diverge from expectations, such as when stock prices rise instead of fall, investors must buy back the stocks at a higher price to return to the brokerage, potentially resulting in losses. Successful short selling depends on several factors:

• Accurate Market Analysis: Short selling requires investors to have accurate judgments and quick reaction capabilities regarding market trends. Investors need to accurately analyze the market, assess the likelihood of target stock or asset prices declining, and conduct in-depth research and analysis on aspects such as company fundamentals, industry prospects, and market trends.
• Timely Execution:Investors need to sell and borrow stocks when prices are high and wait to buy back and return them when prices have dropped to a low point. Correct timing is crucial for profitability in short selling.
• Effective Risk Management: Short selling entails certain risks, so investors need to set stop-loss points, close positions promptly to prevent further losses, and diversify investment portfolios. Choosing appropriate position sizes and leveraging ratios are also essential for managing risks effectively.

While short selling offers profit opportunities, investors must recognize the associated risks and take corresponding measures to manage risks, ensuring the safety and sustainability of their investments.

How to place a trade on uSMART mobile application

After logging into the uSMART SG app, navigate to the "Markets" section at the bottom of the page. Then, tap on "US Stocks" at the top of the page. Scroll down slightly and select the desired US stock code. Next, click on the "Trade" button at the bottom right corner. Choose the "Short Sell" function, select your trading conditions, and submit your order. Here is a visual guide for the process: